青海快三开奖结果:華安證券一年三收「罰單」

最新资讯 2019年12月14日 11:12

華安證券一年三收「罰單」

華安證券一年三收「罰單」

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2019年以來ππ,華安證券(600909.SH)已經領了三次監管罰單?♀。  12月9日□,華安證券發佈公告稱☆☆☆,因控股子公司華安期貨在期貨居間人管理方面存在缺陷┊π,被安徽證監局出具警示函♂。  華安證券董秘辦人士告訴《中國經營報》記者π,已經對華安期貨進行了整改▽♀⊿,包括對居間人盡職調查和培訓↑┊♂,加強對客戶的風險揭示和回訪等工作♀,並向監管機構提交了整改報告□∵♂。  2019年12月6日∵⊿,華安證券上市滿3周年〇。華安證券此前發佈的2019年三季報稱π♂∟,公司前三季度實現營收21.82億元∴↑﹡,同比增長78.99%;凈利潤8.73億元π,同比增長144.25%↑。  正因保持着良好的發展勢頭⊙∵♂,華安證券被出具監管警示函?∟,也在業內引發關注∟△♂。  本次華安證券公告整改涉及子公司華安期貨∴∟。華安期貨由華安證券持股92.04%∴┊,安徽省投資集團控股有限公司持股7.41%♀,安徽安興聯合總公司持股0.56%∟∟﹡。  此前♂↑,證監會安徽監管局通知稱∴♀∵,期貨居間人管理方面存在缺陷◇♂,違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條、五十六條的規定∴ππ,被出具警示函﹡▽↑。  這已經是華安證券今年第三次領到的監管罰單♂。  2019年9月☆π∟,華安證券上海虹口區吳淞路營業部的合規管理人員由營業部負責人兼任∵,職責相衝突⊿,被上海證監局出具警示函⊙□。  2019年3月□♂,安徽證監局通報稱華安證券在數據報送方面存在逾報、錯報、漏報等問題?,對華安證券給予通報批評♂♂。  針對這三次被罰〇♂,華安證券均進一步完善了公司內部控制∴□,整改方案已落實△。  在對證監會反饋意見的回復中△,華安證券也補充披露了此前因未落實反洗錢規定被罰一事♂∴▽。  2017年12月☆π,華安證券收到中國人民銀行合肥中心支行出具的《行政處罰決定書》π?,認為華安證券存在未按規定履行客戶身份識別義務↑□∵,違反保密規定□π,泄露有關信息的情況∴⌒⊙,違反了相關規定⌒,對華安證券罰款33萬元☆,同時對直接負責的高級管理人員和其他直接責任人員罰款3.3萬元⊙。  由於處罰金額不足50萬元□,不屬於「重大行政處罰」⊿☆⊿。華安證券稱♂,這次處罰屬於公司反洗錢內部控制不完善、系統設置不完備導致的﹡♂?,公司高度重視並落實了整改∴π。  華安證券提到∵◇〇,反洗錢監管幾乎處於逢查必罰的態勢∴⊿。2019 年以來⌒,證券公司受到中國人民銀行反洗錢相關處罰不少於12次↑〇π,其中對證券公司罰款金額超過 20萬元(含)的達到 10次∵∟┊,罰款金額超過 50萬元的 2次∵,最高處罰金額 78萬元π。  2019年3月﹡┊,華安證券公告稱⊿◇π,公司計劃發行可轉換公司債券∴☆,募集資金總額不超過28億元◇π。4月9日⌒,華安證券公開發行可轉債的議案獲得股東大會通過∟π♂。加上28億元的可轉債﹡﹡?,華安證券在近期有望合計獲得48億元的資金♀∟。  華安證券還計劃投入4億元用於擴大權益類投資業務規模∴∴,6億元用於鞏固和提升固定收益業務、布局FICC業務⌒。  「凈資本是證券行業競爭的核心指標↑,證券公司的一大訴求就是要追求資本規模的增長☆♀。」一位證券從業者認為﹡△,2019年科創板開板↑∟,「保薦+跟投」制度要求券商的資本金更強□〇☆。另外↑☆△,今年監管對券商融資鬆綁⊿?,券商融資力度加大□∵,有利於龍頭券商的差異化發展△↑↑。

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